Eine interne Untersuchung erfolgt in drei Phasen
1. Vorbereitung
- Erste Fallanalyse und mögliche Strategien zum weiteren Vorgehen
- Umfeld und Abhängigkeiten verstehen
- Erwägung von Sofortmassnahmen
- Definition des Rahmens (Scopes) einer Untersuchung sowie des Beweisthemas
- Erstellung eins Untersuchungs-Plans
2. Durchführung
- Erhebung von Sachbeweisen (Dokumente/E-Mails)
- Erhebung von Personenbeweisen (forensische Befragung/Interview)
- Auswertung der Sach- und Personenbeweise
- Ermittlungsbericht inkl. Root-Cause-Analyse und Empfehlungen
3. Nachbearbeitung
- Entscheid über mögliche Massnahmen/Sanktionen
- Kommunikation (intern/extern)
- Lessons Learned
Dienstleistungen
Spezialgebiete
Analyse und Beurteilung der Hinweise über ein mögliches Fehlverhalten
- Erstellung eines Kommunikationskanals mit dem Hinweisgeber
- Befragung des Hinweisgebers via E-Mail oder in einem forensischen Interview für die Beurteilung der Glaubwürdigkeit
- Prüfung, ob die Verdachtsmeldung glaubhaft und plausibel ist
Erstellung des Rahmens der Untersuchung sowie des Beweisthemas
Erstellung eines Untersuchungs-Plans
- Beratung betreffend Untersuchungsziel und Abgrenzung
- Beratung betreffend Umfang (zeitlich, geographisch) sowie Untersuchungstiefe
Sicherung und Auswertung von Dokumenten, digitalen Daten (via externer IT Forensic Partner) sowie Forensic Interviews
spezialisiert auf die Bereiche:
- Betrug
- Bestechung
- Korruption
- Veruntreuung
- Geldwäscherei
- Interessenkonflikte
- Employee Relation und sexuelle Belästigung
- Data Integrity Verstoss (GMP)
Durchführung von forensischen Befragungen mit den involvierten Personen
- Forensische Befragungen bei Ermittlungen zu Betrugs-, Geldwäscherei- und Korruptionsfällen; dies auf nationaler und internationaler Ebene
Erstellung eines schriftlichen Untersuchungsberichtes
- inklusive Root-Cause Analyse
Lessons Learned
- Beratung betreffend Prozessänderungen und Präventionsmassnahmen